Conforme a la reforma del artículo 31 Bis del Código Penal, se “aligeran” las obligaciones para las pymes en relación al establecimiento de planes de cumplimiento (Corporate Compliance). Sin embargo, esta rebaja de las obligaciones trae una trampa para los administradores sociales de estas PYMES.
Se ha hecho pública la circular 1/2016 del Ministerio Fiscal sobre Responsabilidad Penal de las personas jurídicas en la que el Ministerio Fiscal desarrolla un amplio estudio sobre los programas de compliance en las empresas para evitar la responsabilidad penal de las mismas.
En un Programa de Cumplimiento (corporate compliance) a establecer por toda organización para evitar las responsabilidades penales de la empresa se establece una figura, la del oficial de cumplimiento (corporate compliance officer) que va a ser quien debe velar por el cumplimiento del programa. Lo que resulta fundamental es la independencia de este oficial de cumplimiento respecto de su propia organización para poder ejercer libremente sus funciones.
La reciente reforma del código penal en cuanto a la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de sus órganos de administración ya nos avanza como debe ser un plan de cumplimiento (corporate compliance) como instrumento suficiente para evitar este tipo de responsabilidad. Ya había adelantado como se esperaba la reforma en otra entrada anterior (El corporate compliance como instrumento para evitar el delito en las empresas).
Vengo estudiando la Circular 1/2011, relativa a la responsabilidad penal de las personas jurídicas conforme a la reforma del Código Penal efectuada por Ley Orgánica número 5/2010. Del Ministerio Fiscal en lo relativo a la Responsabilidad de las personas jurídicas…
Como ya he comentado en anteriores ocasiones se acerca inexorablemente el momento en que las empresas y profesionales van a tener que cumplir con unas nuevas obligaciones en el ámbito penal. Así, ya hay un Proyecto de Reglamento de…